在居间人管理方面存在缺陷 银河期货广州营业部被责令改正

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　　来源：广东证监局

　　〔2022〕167号

　　关于对银河期货有限公司广州营业部采取责令改正措施的决定

　　银河期货有限公司广州营业部：

　　经查，你营业部在居间人管理方面存在缺陷，反映出你营业部内部控制不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应高度重视，完善内部控制，强化合规意识，防范合规风险。

　　你营业部应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你营业部的整改情况组织检查验收。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2022年11月9日

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责任编辑：陈诗莹